上海证券交易所证券上市审核暂行规定（2009年修订）
作者:法律资料网 时间:2024-07-06 20:27:48 浏览:9556
来源:法律资料网
上海证券交易所证券上市审核暂行规定（2009年修订）
上海证券交易所
上海证券交易所证券上市审核暂行规定（2009年修订）
上证发字〔2009〕7号
第一章 总则
第一条 为规范上海证券交易所（以下简称“本所”）证券上市审核工作，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《上海证券交易所公司债券上市规则》）（以下简称“《公司债券上市规则》”）及其他相关规则，制定本规定。
第二条 下列事项的审核适用本规定，本规定未作规定的适用《股票上市规则》、《公司债券上市规则》及其他相关规定：
（一）股票、企业债券、公司债券的首次上市；
（二）被暂停上市的股票、企业债券、公司债券、可转换公司债券的恢复上市；
（三）股票、企业债券、公司债券、可转换公司债券的暂停上市、终止上市；
（四）本所办理的其他证券上市、暂停上市、恢复上市及终止上市。
第三条 本所设立上市委员会，对前条规定的事项进行审核。本所根据上市委员会的审核意见，作出审核决定。
上市委员会审核时，可以采用召开审核会议、直接进行通讯表决或者其他方式进行。
第四条 上市委员会委员以个人名义独立履行职责，不受任何单位和个人的干涉。
第二章 上市委员会
第五条 本所从符合条件的会计、法律及相关领域的专家、其他组织的专业人士中聘任上市委员会委员，并对外公布。
第六条 上市委员会委员每届任期2年，任期届满，可以连任。
本所根据需要，可以调整委员每届任期和任职届数。
第七条 上市委员会委员应当具备下列条件：
（一）熟悉有关证券法律、行政法规和国家政策；
（二）熟悉证券相关业务和本所业务规则；
（三）在所从事领域内有良好声誉，没有受到刑事、行政处罚和相关自律组织的纪律处分；
（四）坚持原则、公正廉洁、严格守法；
（五）本所要求的其他条件。
第八条 上市委员会委员履行职责时，应遵守下列规定：
（一）勤勉尽责，以审慎的态度，全面审阅相关材料；
（二）按要求参加审核，根据法律、行政法规和本所规则要求，独立发表意见，行使表决权；
（三）不得接受与审核事项有关的单位或人员的馈赠，不得私下与上述单位或人员接触；
（四）保守在履行职责时接触的国家机密和有关单位的商业秘密，不得对外透露有关会议的情况；
（五）不得利用在履行职责时获取的非公开信息，为本人或他人谋取利益；
（六）本所规定的其他要求。
第九条 上市委员会委员有下列情形之一的，本所予以解聘：
（一）不符合本办法第七条规定的条件的；
（二）违反本办法第八条规定，情节严重的；
（三）任期内两次以上无故不参加审核的；
（四）本人申请辞去委员职务的；
（五）本所规定的其他情形。
第十条 每次审核时，本所在上市委员会委员中选定7名委员参加审核，实际参加审核的委员不得少于5人,其中有一名法律和会计专业人士。
第十一条 经本所选定参加审核的委员，如与申请人或审核事项存在直接或间接利害关系，可能影响其公正履行职责的，应当及时申请回避。
第十二条 上市委员会工作小组（以下简称“工作小组”）设于本所发行上市部，负责办理下列具体事务：
（一）接受首次上市申请材料；
（二）确认选定的委员能否参加审核；
（三）向委员送交审核材料；
（四）参加审核会议，制作会议记录；
（五）制作审核决定书，并送达申请人；
（六）上市委员会要求办理的其他事项。
第三章 审核程序
第十三条 发行人按照本规定第二条第（一）、（二）项规定提出上市或恢复上市申请的，应按《股票上市规则》、《公司债券上市规则》等规定，向本所提交相关材料。
第十四条 在本所上市的证券出现暂停上市、终止上市情形的，由本所相关业务部门提出处理建议，提交上市委员会审核，并通知发行人。
第十五条 发行人认为本所对外公布的上市委员会委员中，有与首次上市或恢复上市审核事项存在直接利害关系，不适宜参加审核的，应在向本所提交相关申请材料的同时提交书面回避申请，并说明理由。
发行人认为本所对外公布的上市委员会委员与暂停上市、终止上市审核事项存在直接利害关系，不适宜参加审核的，应在收到本规定第十四条规定的通知之日起3日内，向本所送达书面回避申请，并说明理由。
相关委员是否回避，由本所审核决定。
第十六条 工作小组在审核前，将相关材料送交参加审核的委员审阅。
第十七条 被指派参加审核的委员如发现存在应当回避的情形，或因特殊事由不能参加审核的，应当在审核前通知工作小组，并提交书面申请及理由。本所可在核实后对参会委员作相应调整。
第十八条 上市委员会审核时召开审核会议的，会议由本所从参会委员中指定的会议召集人主持。会议审核按照下列议程进行：
（一）出席会议委员达到规定人数后，委员填写是否存在与申请人事先接触或是否存在回避事项的有关说明，交由工作小组核对后，召集人宣布会议开始并主持会议。
（二）召集人组织委员对审核事项逐一发表个人审核意见。
（三）召集人总结委员的主要审核意见，形成审核会议对审核事项的审核意见。
（四）委员对审核会议记录、审核意见记录确认并签名。
（五）委员进行投票表决。
（六）工作小组负责监票及统计投票结果。
（七）召集人宣布表决结果。
（八）委员在审核会议表决结果上签名。
第十九条 参加审核的委员认为有必要的，可以要求本所通知申请人接受询问，或者要求本所聘请相关专业机构或者专家发表专业意见。
第二十条 上市委员会对审核事项只进行一次审核。如发现存在尚待核实的重大事项或其他严重影响委员正确判断情形，经参加审核的过半数委员同意，可对该审核事项暂缓表决一次。
第二十一条 审核事项的表决采用记名投票方式，参加审核的委员每人享有一票表决权。审核决议须由参加审核的三分之二以上委员表决通过方为有效。
第二十二条 本所在《股票上市规则》、《公司债券上市规则》规定的期限内，对本规定第二条规定的审核事项作出决定。其中发行人按本所要求提交补充文件的时间、因委员回避而调整会议日期的时间以及本所聘请相关专业机构或者专家发表专业意见的时间，不计入本所作出有关决定的期限内。
第二十三条 申请人或相关中介机构及其代表人在提交相关材料中或接受询问时，存在虚假、误导性陈述或隐瞒重要事实的，本所将根据有关规定，视情节轻重，予以通报批评或公开谴责。
第二十四条 证券发行人不服本所作出的决定，可以在规定的时间内向本所复核委员会申请复核，复核期间本所决定不停止执行。
第四章 附则
第二十五条 本规定由本所理事会审议通过后生效，修改时亦同。
第二十六条 本规定自发布之日起施行。
郑州市人民政府关于印发郑州市委托招商办法的通知
河南省郑州市人民政府
郑州市人民政府关于印发郑州市委托招商办法的通知
郑政〔2004〕17号
各县（市）、区人民政府，市人民政府各部门，各有关单位：
现将《郑州市委托招商办法》印发给你们，望认真遵照执行。
二○○四年二月二十四日
郑州市委托招商办法
第一章 总则
第一条 为进一步强化招商，完善招商机制，拓宽招商渠道，扩大利用外资规模，促进本市经济快速发展，依据《中共郑州市委郑州市人民政府关于进一步扩大对外开放、加快开放型经济发展的决定》（郑发〔2003〕15号）和《关于扩大招商引资的意见》（郑发〔2003〕20号），结合本市实际，制定本办法。
第二条 凡符合国家和本市产业政策，国家允许外资经营或参与经营的项目都可作为委托招商项目。
第三条 本办法所称委托招商包括通过授权委托形式聘请高级招商顾问和招商大使、设立招商代表处及通过协议方式对外开展的政府委托招商和企业自主委托招商五种形式。
第四条 本办法适用于通过委托招商形式引进境外资金在本市设立外商投资企业的招商引资活动。
第五条 市人民政府组织市外资办、市财政局、市监察局及项目所在地县（市）、区人民政府成立市招商引资奖励认定委员会（以下简称认定委员会），依据本办法规定对高级招商顾问、招商大使、招商代表处所应享受的奖励标准、奖金数额进行认定审核；对政府协议委托招商中受托人所应获得的中介佣金标准和数额进行审核认定；对企业自主协议委托招商中的佣金补贴标准和数额进行审核认定。
第二章 授权委托招商
第六条 高级招商顾问是指为在更高层次上制定本市对外开放战略和全球招商引资规划，建立全球招商引资网络，以政府名义聘请的国内外知名人士。
第七条 高级招商顾问的主要职责：
（一）针对本市对外开放及招商引资工作，定期提出有建设性的具体建议；
（二）参与本市中长期招商引资规划和政策的制定；
（三）对外宣传介绍本市投资环境及投资政策；
（四）向本市引荐投资项目、人才、先进技术和管理经验；
（五）帮助本市在其所在国家和地区策划和实施各类招商活动；
（六）组织介绍当地企业家和投资人到本市参观、考察、交流和参加各类招商活动。
（七）与招商引资活动有关的其他工作。
第八条 高级招商顾问的聘请原则：
（一）高级招商顾问应是其所在国家或地区政府经济部门、行业协会及商会的知名人士，学术界知名专家学者及大型跨国公司的高层管理人员；
(二)高级招商顾问的聘请应由多层面构成，兼顾各种代表性。
第九条 招商大使是指为推进全球招商引资规划的实施，由市人民政府在全球范围内聘请的对本市招商引资工作有积极性、熟悉国际资本运作、与国外企业界有一定联系的境内外各界人士。
第十条 招商大使的主要职责：
（一）受托在其所在地区帮助本市开展招商引资；
（二）对外宣传介绍本市投资环境及投资政策；
（三）向本市提供各类投资信息；
（四）为本市在境外举办各类招商活动提供帮助和支持；
（五）组织介绍当地企业到本市参观、考察、交流和参加各类招商活动；
（六）与招商引资活动有关的其他工作。
第十一条 高级招商顾问、招商大使聘请程序：
（一）市人民政府各部门或所辖各县（市）区人民政府推荐，市外资办对各单位所推荐高级招商顾问、招商大使资料进行汇总，并登记造册；
（二）市外资办征求被推荐人意见，依据本办法，进行初选；
（三）高级招商顾问由市外资办拟定候选人名单报市对外开放、招商引资工作领导小组（以下简称市开放领导小组）审核通过后，对符合条件者以市人民政府名义颁发《郑州市人民政府高级招商顾问聘书》。
招商大使由市外资办拟定候选人名单报市对外开放、招商引资工作领导小组办公室（以下简称市开放办）审核通过后，对符合条件者以市政府名义颁发《郑州市人民政府招商大使聘书》。
第十二条 高级招商顾问、招商大使的聘请不限制国家或地区。高级招商顾问同期聘请总人数不超过二十人；招商大使人数应控制在一个国家或地区不超过十人，同一城市不超过二人，同期聘请总人数不超过一百人。
第十三条 招商代表处，是指经市人民政府授权委托，依托现有企业组织，在境内外建立的、代表市人民政府对外开展招商引资工作的办事机构。
第十四条 招商代表处的主要职责：
（一）对外宣传介绍本市投资环境及投资政策；
（二）联络所在地区大型企业集团及公司，并收集有关信息，定时通报市外资办；
（三）为本市在招商代表处所在地区举办各类招商活动提供帮助和支持；
（四）协助或代为本市组织、举办各类招商活动；
（五）接待本市招商团组赴其所在地区进行招商引资工作；
（六）介绍当地企业到本市参观、考察、交流和参加各类招商活动；
（七）其他招商引资活动。
第十五条 下列组织机构可被授权设立为本市驻外招商代表处：
（一）市人民政府驻外办事机构；
（二）市外商投资企业的境内外总部或机构；
（三）市大型企业的驻外机构；
（四）对本市经济发展和招商引资工作有一定积极性的其他法人或组织。
第十六条 授权设立招商代表处不限制国家和地区，但同一国家或地区设立总数不超过十个，同一城市设立不超过二个。
第十七条 授权设立招商代表处程序：
（一）由本市政府各部门及所辖各县（市）、区人民政府推荐，并将推荐的企业材料报送市外资办；
（二）市外资办对各单位所推荐的企业资料进行汇总初选，并征求入选企业意见；
（三）市外资办拟定候选企业或组织名单报市开放领导小组审核，审核通过后，对符合条件的企业或组织颁发《郑州市招商代表处授权书》。
第十八条 高级招商顾问、招商大使、招商代表处任期两年，期满后，经审核合格，可以续聘。
第十九条 本市在境内外举办各类招商活动时，首邀活动所在地高级招商顾问、招商大使及招商代表处人员参加，认真听取其意见。
第二十条 授权委托高级招商顾问、招商大使、招商代表处协助或独立组织招商活动时，经市外资办、财政局审核批准，根据前期预算，可由本市财政先期预付部分相关费用，活动结束后，一次性结清余款。
第二十一条 高级招商顾问、招商大使、招商代表处引荐具体项目投资本市的，按《郑州市招商引资资金认定及奖励办法》所界定标准提高2‰，对其实施奖励。奖励资金由本市受益财政按比例承担。
第二十二条 市外资办应为高级招商顾问、招商大使、招商代表处提供必要的服务，并负责管理协调：
（一）及时向高级招商顾问、招商大使、招商代表处通报本市招商信息、重大招商活动计划；
（二）及时提供高级招商顾问、招商大使、招商代表处工作所需的投资指南、项目研究报告等招商资料；
（三）定期征求高级招商顾问、招商大使、招商代表处意见；
（四）定期邀请高级招商顾问、招商大使、招商代表处人员到本市参观、考察、交流。
第二十三条 高级招商顾问、招商大使、招商代表处主要负责人受邀到本市参观、考察、交流所发生费用由本市财政承担。
第三章 协议委托招商
第二十四条 协议委托招商是指由市人民政府或项目法人（以下简称委托人）与境内外公民、法人或其他组织（以下简称受托人）签订委托招商合同，受托人依据委托招商合同对外开展招商引资的行为。
第二十五条 委托人为市人民政府的委托招商行为简称政府协议委托招商，委托人为企业项目法人的委托招商行为简称企业自主委托招商。
第二十六条 受托人必须具备以下条件：
（一）具备良好资信和开展相关工作的能力；
（二）拥有较高的社会知名度和丰富的企业关系；
（三）受托人为个人时，必须是专业中介服务公司高级管理人员或大型跨国公司中高层管理人员。
第二十七条 委托招商合同主要内容：
（一）委托人与受托人的名称或者姓名和住所；
（二）委托内容；
（三）佣金支付方式和标准；
（四）委托人与受托人的权利和义务；
（五）合同有效期；
（六）违约责任；
（七）争议解决的方式。
第二十八条 委托人既可就单个项目，也可就多个项目进行委托。
第二十九条 委托人应履行下列责任：
（一）及时向受托人通报本市招商信息、重大招商活动计划；
（二）及时提供受托人工作所需的投资指南、项目研究报告等招商资料；
（三）定期征求受托人意见；
（四）定期邀请受托人到本市参观、考察、交流。
第三十条 受托人应履行下列责任：
（一）依据委托招商合同引进资金投资本市；
（二）对外宣传介绍本市投资环境和政策；
（三）积极参加委托人组织的各类招商引资活动；
（四）协助委托人在其所在地组织召开各类招商引资活动。
第三十一条 政府委托招商时，由市人民政府授权市外资办对外签订委托招商合同，承担委托人所应承担的责任和义务。
第三十二条 政府委托招商合同签订程序
（一）通过社会征集、政府部门推荐与自荐相结合的方式，确定受托人初选名单，社会征集和对受托人的初选工作由市外资办负责；
（二）由市外资办对受托人资格进行审核确认；
（三）市外资办与初选合格的受托人共同协商委托招商合同；
（四）由市外资办汇总委托招商合同、受托人资格认定材料，并报送市人民政府审核；
（五）由市外资办代表市政府与受托人签订委托招商合同
第三十三条 本市在受托人所在国家或地区举办各类招商活动，应邀请受托人参加，委托受托人协助或独立组织招商活动时，对所发生费用，经市外资办、市财政局审核批准，由市财政予以补贴。
第三十四条 政府委托招商，受托人引荐具体项目投资本市的中介佣金，可在《郑州市招商引资资金认定及奖励办法》所界定标准的基础上提高2‰，具体标准在委托招商合同中具体确定。
第三十五条 政府委托招商，受托人成功引荐具体项目投资本市后，由市外资办汇总有关材料并报认定委员会，认定委员会对受托人所应获佣金标准和数额进行审核认定。受托人凭认定委员会出具的《郑州市协议委托招商中介佣金确认书》前往佣金发放部门领取中介佣金。
协议委托招商中介佣金由本市受益财政按比例承担。
第三十六条 受托人领取中介佣金，需向市外资办提交下列材料：
（一）委托招商合同；
（二）资金到位证明及注册会计师出具的验资报告；
（三）投资方对受托人工作的证明材料；
（四）受托人合法身份证明材料。
第三十七条 企业项目法人自行对外开展委托招商时，中介佣金标准由委托人与受托人按市场惯例协商确定。
第三十八条 委托招商合同经市外资办前期审核备案的企业自主委托招商，引资成功后，经申请批准，按《郑州市招商引资资金认定及奖励办法》所界定标准，由政府给予对外委托项目法人一定数额的委托招商补贴。补贴资金由本市受益财政按比例承担。
第三十九条 企业自主委托招商成功后，由市外资办汇总有关材料并报送认定委员会，认定委员会对委托项目法人所应获补贴标准和数额进行审核认定。项目法人凭认定委员会出具的《郑州市协议委托招商中介佣金补贴确认书》前往补贴发放部门领取协议委托招商佣金补贴。
第四十条 对外委托项目法人申领佣金补贴时，应向市外资办提交下列材料：
（一）项目法人申请；
（二）备案的委托招商合同；
（三）资金到位凭证及注册会计师出具的验资报告；
（四）投资人对受托人工作的证明材料；
（五）市外资办要求提交的其他材料。
第四章 附则
第四十一条 引荐香港、澳门、台湾资金投资本市，或引荐现有外商投资企业再投资本市的，参照本办法规定办理。
第四十二条 高级招商顾问、招商大使、招商代表处和受托人超越本办法或委托招商合同规定所开展的一切活动，所引起的法律纠纷，本市人民政府及有关部门不承担法律责任。
第四十三条 对高级招商顾问、招商大使、招商代表处的奖励认定发放和对协议委托招商中受托人佣金的认定支付，每半年实施一次。
第四十四条 凡按本办法领取各种奖励或中介佣金的高级顾问、招商大使、招商代表处或受托人不得申请本市其他招商引资奖励。
第四十五条 本办法自2004年3月1日起施行。
北京市财政局关于修改《北京市出租汽车企业财务管理办法》有关内容的通知
北京市财政局
北京市财政局关于修改《北京市出租汽车企业财务管理办法》有关内容的通知
京财企一〔2001〕2076号
市属各单位，各区县财政局，各出租汽车企业：
根据《北京市人民政府批转市整顿出租汽车行业和企业、小公共汽车经营和营运秩序工作领导小组关于整顿出租汽车行业和企业意见的通知》（京政发〔2000〕25号）精神，为进一步规范我市出租汽车企业的经营行为，现对《北京市出租汽车企业财务管理办法》（京财综〔1999〕1132号）作如下补充规定：
一、《北京市出租汽车企业财务管理办法》中“出租汽车营运许可权”修订为“出租汽车特许运营权”。
二、“出租汽车特许运营权”归市政府所有，企业在无形资产中不再进行核算。
请遵照执行。
北京市财政局
二〇〇一年十一月六日
