关于印发《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》的通知
深圳证券交易所
关于印发《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》的通知
各中小企业板上市公司：
为了完善优胜劣汰机制，提高中小企业板上市公司质量，我所制定了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》，已经本所理事会通过和中国证监会批复同意，现予以发布，自2007年1月1日起施行。
特此通知
附件：《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》
深圳证券交易所
二○○六年十一月三十日
中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定
第一章 总则
第一条 为促进中小企业板上市公司（以下简称公司）规范发展，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》），制定本规定。
第二条 公司股票实施退市风险警示、暂停上市、恢复上市、终止上市涉及的信息披露、停复牌处理等事宜，适用本规定；本规定没有规定的，适用《上市规则》。
第二章 退市风险警示
第三条 公司出现下列情形之一的，本所对其股票交易实行退市风险警示：
（一）最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值；
（二）最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且本所认为情形严重的；
（三）最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外）；
（四）最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上；
（五）公司受到本所公开谴责后，在二十四个月内再次受到本所公开谴责；
（六）连续二十个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；
（七）连续一百二十个交易日内，公司股票通过本所交易系统实现的累计成交量低于300万股。
第四条 公司出现第三条第（一）、（二）、（三）、（四）项所述情形时，应当在董事会审议年度报告后及时向本所报告，并提交董事会书面意见。公司股票及其衍生品种于年度报告披露当日停牌一天。披露日为非交易日的，于下一交易日停牌一天。自复牌之日起，本所对公司股票交易实行退市风险警示。
第五条 公司出现第三条第（五）、（六）、（七）项所述情形时，公司应于事实发生后向本所提交董事会书面意见，并在两个交易日内发布公司股票可能被实行退市风险警示的提示性公告。公司股票及其衍生品种于提示性公告披露当日停牌一天。自复牌之日起，本所对公司股票交易实行退市风险警示。
第六条 在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前五个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。
第七条 公司出现下列情形之一的，可以向本所提出撤销退市风险警示的申请：
（一）公司股票因第三条第（一）项所述情形被实施退市风险警示后，公司首个年度报告审计结果显示公司股东权益为正；
（二）公司股票因第三条第（二）项所述情形被实施退市风险警示后，公司首个年度报告审计结果显示第三条第（二）项所述情形已消除；
（三）公司股票因第三条第（三）项所述情形被实施退市风险警示后，公司年度报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）不超过5000万元或占公司净资产值的50%以下；
（四）公司股票因第三条第（四）项所述情形被实施退市风险警示后，公司年度报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还；
（五）公司股票因第三条第（五）项所述情形被实施退市风险警示后，公司在十二个月内没有受到本所公开谴责；
（六）公司股票因第三条第（六）项所述情形被实行退市风险警示后九十个交易日内，出现连续二十个交易日公司股票每日收盘价均高于每股面值的情形；
（七）公司股票因出现第三条第（七）项所述情形被实行退市风险警示的，在其后一百二十个交易日内至少出现一次连续九十个交易日的累计成交量高于300万股的情形；
第八条 公司向本所申请对其股票交易撤销退市风险警示后，应当于次一交易日披露相关公告。
第九条 本所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照本所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。
第十条 上市公司按照第七条第（一）、（二）、（三）、（四）项申请并获准撤销退市风险警示的，但其首个年度的审计结果显示主营业务未正常运营，本所根据《上市规则》第13.3.1条对其股票交易实行其他特别处理。
第三章 暂停上市
第十一条 公司出现下列情形之一的，本所暂停其股票上市：
（一）因第三条第（一）项所述情形股票交易被实行退市风险警示后，公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负；
（二）因第三条第（二）项所述情形股票交易被实行退市风险警示后，公司首个年度报告注册会计师仍出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且本所认为情形严重的；
（三）因第三条第（三）项所述情形股票交易被实行退市风险警示后，公司年度报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）仍超过1亿元且占公司净资产值的100%以上；
（四）因第三条第（四）项所述情形股票交易被实行退市风险警示后，公司年度报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元且占公司净资产值的50%以上；
（五）因第三条第（五）项所述情形股票交易被实行退市风险警示的，公司在其后十二个月内再次受到本所公开谴责。
第十二条 公司出现第十一条第（一）、（二）、（三）、（四）项所述情形时，应当自董事会审议年度报告后及时向本所报告并披露。
公司披露年度报告的同时应当披露可能被暂停上市的风险提示公告。
本所自公司披露年度报告之日起，对公司股票及其衍生品种实施停牌，并在停牌后十五个交易日内作出是否暂停其股票上市的决定。
第十三条 公司出现第十一条第（五）项所述情形时，公司应当及时发布可能被暂停上市的风险提示公告。公告刊登日公司股票及其衍生品种开始停牌。
本所于公司股票停牌后十五个交易日内作出是否暂停其股票上市的决定。
第十四条 在公司股票暂停上市期间，公司应当至少在每月前五个交易日内披露公司为恢复上市所采取的措施及有关工作进展情况。
第四章 恢复上市
第十五条 公司出现下列情形之一，可以向本所提出恢复上市申请：
（一）因第十一条第（一）项所述情形被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益为正；
（二）因第十一条第（二）项所述情形被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示第十一条第（二）项情形已消除；
（三）因第十一条第（三）项所述情形被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）不超过5000万元或占公司净资产值的50%以下；
（四）因第十一条第（四）项所述情形被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还；
（五）因第十一条第（五）项所述情形股票交易被暂停上市的，在其后十二个月内没有受到本所公开谴责。
第十六条 经本所核准恢复上市的，公司可根据第七条第（一）、（二）、（三）、（四）、（五）项向本所申请撤销退市风险警示。
第五章 终止上市
第十七条 公司出现下列情形之一的，本所终止其股票上市：
（一）因第十一条第（一）项所述情形被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示股东权益仍为负的；
（二）因第十一条第（二）项所述情形被暂停上市后，公司首个中期报告注册会计师出具否定意见的审计报告，或者出具无法表示意见的审计报告而且本所认为情形严重的；
（三）因第十一条第（三）项所述情形被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过5000万元且占公司净资产值的50%以上；
（四）因第十一条第（四）项所述情形被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金未全部归还；
（五）因第十一条第（五）项所述情形被暂停上市的，其后十二个月内再次受到本所公开谴责;
（六）因第三条第（六）项所述情形股票交易被实行退市风险警示后九十个交易日内，没有出现过连续二十个交易日公司股票每日收盘价均高于每股面值；
（七）因第三条第（七）项所述情形股票交易被实行退市风险警示的，在其后一百二十个交易日内的累计成交量低于300万股；
（八）因第十一条第（一）、（二）、（三）、（四）项情形被暂停上市的，公司未在法定期限内披露暂停上市后经审计的首个中期报告。
第十八条 公司出现第十七条第（一）、（二）、（三）、（四）项所述情形时，应当在董事会审议中期报告后及时向本所报告并披露，同时发布公司可能被终止上市的风险提示公告。
公司出现第十七条第（五）、（六）、（七）项所述情形时，应当自事实发生后及时向本所报告并披露，同时发布公司可能被终止上市的风险提示公告。
公司股票及其衍生品种自公告刊登之日起停牌。本所自公司股票停牌之日起三十个交易日内依据本所上市委员会的意见就终止上市作出决定。
第十九条 公司出现第十七条第（八）项情形的，公司股票自法定披露期限结束之日起停牌，本所自公司股票停牌之日起十五个交易日内依据本所上市委员会的意见就公司股票终止上市作出决定。
第六章 附则
第二十条 本规定经本所理事会通过，报证监会批准后生效。修改时亦同。
第二十一条 本规定由本所负责解释。
第二十二条 本规定自2007年1月1日施行。
关于印发巴音郭楞蒙古自治州行政区域界线管理办法的通知
新疆维吾尔自治区巴音郭楞蒙古自治州人民政府办公室
巴政办[2006]80号
关于印发巴音郭楞蒙古自治州行政区域界线管理办法的通知
各县市人民政府，州人民政府各部门、各直属单位：
《巴音郭楞蒙古自治州行政区域界线管理办法》已经州人民政府
同意，现印发你们，请认真遵照执行。
巴音郭楞蒙古自治州人民政府办公室
二○○六年六月五日
巴音郭楞蒙古自治州
行政区域界线管理办法
第一条 为了加强自治州各级行政区域界线管理，维护行政区域
界线的严肃性和稳定性，促进社会经济发展，根据国务院《行政区域
界线管理条例》及《新疆维吾尔自治区实施〈行政区域界线管理条例〉
办法》和有关法律法规，结合自治州实际，制定本办法。
第二条 本办法所指行政区域界线，包括自治州行政区域内县、
市之间的行政区域界线（简称县市级界线）；县市内乡镇之间的行政
区域界线（简称乡级界线）。
第三条 行政区域界线管理的法定依据是依法批准的各级行政区
域界线的协议书及其附图、批复和该行政区域界线的批准机关的决定。
第四条 行政区域界线管理按照有利于行政区域界线的严肃性和
稳定性，加强民族团结，有利于国家的统一管理，有利于保护、开发
和利用自然资源的原则，实行分级负责，协商共管。
第五条 县、市级行政区域界线勘定后由自治区人民政府公布。
自治州有关县市之间的行政区域界线，由毗邻的县市人民政府共同管
理。
县市内乡镇之间的行政区域界线勘定后，由自治区人民政府公布，
由毗邻的乡镇人民政府共同管理。
第六条 州民政局负责全州行政区域界线管理工作。县市人民政
府民政部门负责本行政区域界线管理工作。行政区域界线管理所需经
费由各级人民政府列入本级财政预算。
第七条 行政区域界线毗邻人民政府应当维护作为行政区域界线
标志的界桩以及河流、沟渠、道路、堤坝、林带等线状标志物和行政
区域界线协议书及其批复或者该行政区域界线的批准机关的决定中明
确规定作为指示行政区域界线走向的其它标志物，使其不受破坏或者
改变位置。
第八条 界桩是法定行政区域界线的主要标志物，各级人民政府
要自觉维护和管理，任何组织和个人不得擅自移动或者损坏界桩。非
法移动界桩的，其行为无效。
第九条 行政区域界线毗邻的各有关县市（乡镇）人民政府应当
按照行政区域界线协议书及其批复或者该行政区域界线的批准机关的
决定的规定，对界桩进行分工管理。对损坏的界桩，由分工管理该界
桩的一方在毗邻方在场的情况下修复。
因建设、开发等原因需要移动或者增设界桩的，行政区域界线毗
邻的各有关县市（乡镇）人民政府应当协商一致，共同测绘，增补档
案资料，并报该行政区域界线的批准机关备案。
第十条 行政区域界线毗邻的任何一方不得擅自改变作为行政区
域界线标志的河流、沟渠、道路等线状地物；因自然原因或者其他原
因改变的，应当保持行政区域界线协议书及其批复或者该行政区域界
线的批准机关的决定划定的界线位置不变，行政区域界线协议书中另
有约定及上级人民政府决定中另有规定的除外。
第十一条 行政区域界线协议书及其批复或者该行政区域界线的
批准机关的决定中明确规定作为指示行政区域界线走向的其他标志物，
应当维持原貌。因自然原因或者其他原因使标志物发生变化的，有关
县级以上人民政府民政部门应当组织修测，确定新的标志物，并报该
行政区域界线的批准机关备案。
第十二条 任何组织或者个人未经行政区域界线毗邻双方人民政
府协商同意，不得擅自设置与行政区域界线有关的牌匾、界石、路标
等标志。
第十三条 行政区域界线毗邻的县市级人民政府应当建立行政区
域界线联合检查制度,每3年联合检查一次。遇有影响行政区域界线实
地走向的自然灾害、河流改道、道路变化等特殊情况，由行政区域界
线毗邻的各有关县市人民政府共同对行政区域界线的特定地段随时安
排联合检查。县市之间的行政区域界线，州民政局牵头协调，两县市
人民政府组织实施；县市内乡镇之间的行政区域界线,由县市民政部
门牵头协调，两乡镇人民政府组织实施。
第十四条 依照《国务院关于行政区划管理的规定》经批准变更
行政区域界线的，毗邻的各有关县市（乡镇）人民政府应当按照勘界
测绘技术规范进行测绘，埋设界桩，签订协议书，并将协议书报批准
变更该行政区域界线的机关备案。
第十五条 生产、建设用地需要横跨行政区域界线的，应当事先
征得毗邻的各有关县市（乡镇）人民政府同意，分别办理审批手续，
并报该行政区域界线的批准机关备案。
第十六条 行政区域界线勘定确认属于某一行政区域但不与该行
政区域相连的地域或者由一方使用管理但位于毗邻行政区域内的地域，
行政区域界线毗邻双方要按照行政区域界线协议书及其批复或者该行
政区域界线的批准机关的决定执行，任何一方不得擅自变更。
第十七条 因对行政区域界线实地位置认定不一致引发的争议，
先由毗邻的各有关县市（乡镇）人民政府协调解决。经协商未达成协
议的，由该行政区域界线的批准机关处理。
争议双方达成的行政区域界线协议，或者争议双方的上级人民政
府解决边界争议的决定，凡不涉及自然隶属关系变更的，自行政区域
界线协议签字或者上级人民政府解决边界争议的决定下达之日起生效；
凡涉及自然隶属关系变更的，必须按照《国务院关于行政区划管理的
规定》中有关行政区域界线变更的审批权限和程序办理。
第十八条 在行政区域界线走向明确的情况下，因界线地区资源
开发利用引发的争议，先由毗邻的各有关县市（乡镇）人民政府协调
解决。经协商未达成协议的，由该行政区域界线的批准机关依照相关
法律法规处理。
第十九条 勘定行政区域界线以及行政区域界线管理中形成的协
议书、工作图、界线标志记录、备案材料、批准文件以及其他与勘界
记录有关的材料，应当按照有关档案管理的法律、行政法规的规定立
卷归档，并建立档案资料的保管和借阅审批制度，妥善保管。
第二十条 行政区域界线详图和行政区域界线专题地图是根据法
定行政区域界线绘制的，是反映行政区域界线标准画法的国家专题地
图。任何涉及行政区域界线的地图，其行政区域界线的画法一律以行
政区域界线详图和行政区域界线专题地图为准绘制。
第二十一条 县级以上人民政府应当推进行政区域界线信息管理
系统建设工作，把勘定行政区域界线以及行政区域界线管理中形成的
成果资料规范化、标准化和数字化，并建立动态更新机制，为行政区
域界线的管理和勘界成果的开发利用提供高效快捷的手段。
第二十二条 国家机关工作人员在行政区域界线管理中玩忽职守、
徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯
罪的，依法追究刑事责任。
对违反本办法规定应当受到行政处罚的其他行为依照国务院《行
政区域界线管理条例》及《新疆维吾尔自治区实施〈行政区域界线管
理条例〉办法》等有关法律法规给予处罚。
第二十三条 对及时举报、制止破坏界桩等行政区域界线标志的
组织和个人,由所在地负责管理该界桩等行政区域界线标志的民政部门
予以表彰和奖励。
第二十四条 本办法由州民政局负责解释。
第二十五条 本办法自2006年 7月1日起施行。
