市政府关于印发宿迁市城乡供水管理办法的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-09 08:31:23 浏览:9804
来源:法律资料网
市政府关于印发宿迁市城乡供水管理办法的通知
江苏省宿迁市人民政府
市政府关于印发宿迁市城乡供水管理办法的通知
宿政规发〔2012〕2号
各县、区人民政府，宿迁经济开发区、市湖滨新城、苏州宿迁工业园区、市软件与服务外包产业园、市洋河新城，市各委、办、局，市各直属单位：
《宿迁市城乡供水管理办法》己经市政府三届四十次常务会议审议通过，现予印发，请认真贯彻执行。
二○一二年二月二十八日
宿迁市城乡供水管理办法
第一章 总 则
第一条 为了实现城乡供水统筹发展，满足城乡生活、生产用水以及其他用水需求，保障居民饮用水质量和安全，维护供水单位和用户的合法权益，促进节约用水，规范二次供水设施的建设和维护管理，根据《中华人民共和国城市供水条例》和《江苏省城乡供水管理条例》，结合本市实际，制定本办法。
第二条 在本市行政区域内从事城乡供水活动和使用城乡供水及相关监督管理，适用本办法。
第三条 城乡供水应当逐步推进农村与城市同水源、同管网、同水质，实现城乡一体化供水。
第四条 市、县（区）政府应将发展城乡供水事业纳入国民经济和社会发展规划，建立和完善城乡供水政府责任制，根据区域供水规划，统筹安排专项资金，推动实施区域供水，加强水源保护和城乡供水设施建设。
第五条 市、县（区）水行政主管部门是本市城乡供水主管部门，负责指导本市行政区域内城乡供水、节约用水工作。县（区）水行政主管部门主管同级城乡供水工作和农村饮水安全工程建设与管理工作，负责对供水单位进行日常监督管理，水量调配，协调应急水源供给保障。
环境保护部门负责饮用水源地水质监测，加强水源地污染源的调查及监控。
卫生部门负责供水水质监测和卫生安全评估工作。
供水单位负责城乡公共供水及日常管理，保障供水水质、水量、水压安全。
发展改革、规划、住房和城乡建设、国土资源、农业、财政、价格、质量技术监督、公安、工商等部门应当按照各自职责，共同做好城乡供水管理工作。
乡镇人民政府负责本行政区域内供水工作的组织、协调和指导。
第六条 市、县（区）政府及其有关部门应当根据职责制定供水应急预案，规范城乡突发供水事件应对活动，控制、减轻和消除突发供水事件引起的社会危害。
城乡供水安全保障经费应纳入供水单位成本，水源保护及应急处置经费应纳入同级财政预算。
第七条 城乡供水工作实行开发利用水源与节约用水相结合、保障供水与确保水质相结合的原则，工业、农业用水与城乡生活用水发生矛盾时，优先保证城乡生活用水。
在城乡供水工作中，应当加强新技术、新工艺、新设备、新材料的研究、开发、推广和应用。
第八条 市、县（区）政府及其有关部门应当组织开展城乡供水的宣传、教育和培训，增强全社会节约用水、保护供水设施的意识。
第二章 规划与建设
第九条 市城乡供水规划由市水行政主管部门会同市环保、规划、卫生等有关部门编制，经省城乡供水主管部门组织技术论证后，报市人民政府批准实施。
有关县（区）水行政主管部门应会同县（区）有关部门组织编制城乡供水专项规划，经市水行政主管部门组织技术论证，报县（区）人民政府批准后纳入县（区）城乡总体规划，并严格按照规划组织实施，各级水行政主管部门对规划实施情况进行监督检查。
第十条 供水单位应当依照城乡供水专项规划，编制输配水设施建设及其改造的年度计划，经同级水行政主管部门审查通过后报本级政府批准并组织实施。由水行政主管部门按年度对实施情况进行监督检查。
第十一条 有水源条件的地区应当建设两个以上相对独立控制取水的饮用水源地；不具备双水源条件的地区，应当依法建设地下水或者与相邻地区联网供水等应急供水水源。应急供水水量、水质应当符合城乡供水应急预案规定的要求。
第十二条 市、县（区）水行政主管部门应当依据城乡供水专项规划，按照统一的建设规范和标准，编制城镇供水主干管道和镇村管网等输配水设施建设及其改造的年度计划，报本级人民政府批准后组织实施。
第十三条 在城乡一体化供水管网覆盖区域内，有关县（区）人民政府应当限期关闭乡（镇）村水厂及自备水源井，制定处置计划并组织实施。
在城乡一体化供水管网未覆盖区域内，乡（镇）村水厂应当加强管理，规范运行，保证供水水质。
第十四条 供水单位新建、改建、扩建供水工程项目，应当符合城乡规划及卫生要求，供水工程的设计方案，由水行政主管部门会同有关部门进行审查，并取得规划、建设许可。工程竣工后报请当地水行政主管部门组织验收，建设单位应当在30日内将工程施工图及竣工图等资料交水行政主管部门备案。
用水单位自行投资建设与城乡公共供水管道连接的户外管道及其附属设施，其设计方案需经水行政主管部门组织技术性审查。工程竣工后，经供水单位参与验收合格后，方可与公共供水管网连接使用。
第十五条 新建居民住宅供水设施应按照一户一表、水表出户的要求进行设计、建设。已建住宅未达到一户一表、计量出户要求的，水行政主管部门会同财政、物价、住房和城乡建设等相关部门制定计划进行改造。
第十六条 新建、改建、扩建的建筑物对水压要求超过供水管网正常服务压力的，建设单位应当配套建设二次供水设施。二次供水设施应当与建筑物主体工程同时设计、同时施工、同时交付使用，新建住宅二次供水设施建设纳入住宅建设成本。
第十七条 二次供水设施的设计应当符合国家和省、市二次供水设施卫生规范、二次供水工程技术规程。二次供水设施的设计方案应当经当地水行政主管部门审定。设计单位在二次供水初步设计时，应当经城市供水企业审核并书面确认后，进入施工图设计。二次供水设施必须独立设置，不得与消防等设施混用。
二次供水设施，经建设单位组织水行政主管部门和供水单位参与验收合格后，由供水单位负责运行、维护和管理。
第十八条 对已经建成的居民住宅输配水管网、二次供水设施及户表工程需要改造的，有关县（区）人民政府应当组织城乡供水等相关部门编制改造计划，研究运行机制，逐步组织实施，二次供水改造并经供水企业参与验收合格后，由供水企业负责运行、维护和管理，费用承担由同级人民政府确定。二次供水设施在未移交给供水企业统一管理前，运行维护管理责任仍由产权人负责，供水单位按总表制方式管理。
供水单位在接收二次供水设施时，建设单位应当按照二次供水设施运行、维护和管理的指导性收费标准，与供水单位协商承担的具体费用。二次供水设施运行、维护和管理的指导性收费标准，由市物价主管部门会同市水行政主管部门制定。
第三章 水源保护与水质管理
第十九条 饮用水水源保护区及饮用水水源准保护区的划定、保护和管理，按照国家和省有关法律、法规的规定实施。
市、县（区）人民政府应当采取控制重点水污染物排放总量等措施，确保饮用水源地水质不低于国家规定的标准。
第二十条 在城市规划区范围内，优先开发利用地表水，控制开采地下水。单位自建供水设施取用地下水，必须经市水行政主管部门同意后，报省水行政主管部门审批，按照有关规定申领取水许可证，并缴纳相关费用。
第二十一条 市、县（区）人民政府应建立健全供水水源水质监测预警机制。环境保护、水行政主管部门发现城乡供水水源水质不符合国家相关标准的，应当及时相互告知，并采取措施。
供水单位发现原水水质不符合国家相关标准的，应当及时采取应急措施，同时报告所在地人民政府城乡供水、环境保护和卫生主管部门。
第二十二条 供水水源受到严重污染时，应严格按照《宿迁市集中式饮用水源突发污染事件应急预案》要求，及时组织开展应急处置工作。
第二十三条 供水水质应当符合国家生活饮用水卫生标准。水行政主管部门应当建立健全水质监测制度，加强对城乡供水水质的日常监测，每半年公布一次城乡供水水质情况。卫生行政主管部门应当加强本行政区域内城乡居民生活饮用水的卫生监测，建立居民生活饮用水卫生监测信息发布制度。
在发生可能影响供水水质的突发事件时，水务、环保、卫生等主管部门应当采取措施，并加强跟踪监测，将监测结果报当地人民政府。当地人民政府应将监测结果及时向社会公布。
第二十四条 供水单位应严格按国家有关标准检验法和检测频率对水源水、出厂水、管网水水质进行检测，保证供水水质符合国家规定标准。供水单位应建立满足检测项目要求的检测实验室，配备与供水规模和水质检验项目相适应的检验人员和仪器设备，供水单位和自建设施供水单位应当具备微生物检测自检能力，其他自检项目达不到国家和省有关规定的，应当委托具备法定资质的水质检测机构进行检测，并将检测结果定期报送水行政主管部门和卫生行政主管部门。
第二十五条 用于供水的新设备、新管网或者经改造的原有设备、管网，应当进行清洗、消毒，经水行政主管部门委托具有法定资质的水质检测机构检验水质合格后，方可投入使用。二次供水设施清洗、消毒完毕，经依法认证的水质检测机构检测合格方可投入使用，检测结果应当向用户公布。
第二十六条 二次供水设施管理单位应当加强对供水设施的管理，定期对水质进行检测，每半年至少对供水设施进行清洗、消毒一次，保证二次供水水质符合国家生活饮用水卫生标准。
水行政主管部门应当加强对二次供水设施清洗、消毒、运行的监督管理。
卫生行政主管部门应当加强对二次供水生活饮用水水质的监测，每半年至少抽检一次。
第四章 设施管理与维护
第二十七条 供水单位应当按照国家有关标准和规范的要求，负责最终用户户外供水设施的维护和管理，保证城乡供水设施的安全、正常运行。最终用户户内管道等用水设施由最终用户负责管理。
第二十八条 供水单位应当根据水行政主管部门确定的保护范围和保护要求，对供水主干管道及其相关设施设立明显保护标志。
在城乡公共供水管道及其附属设施安全保护范围内，禁止从事修建建筑物、构筑物，堆放物料，挖坑取土，采砂，植树等危害城乡供水管道及其附属设施安全的行为。
第二十九条 供水单位应当根据供水管道材质和使用情况，对陈旧、破损的供水管道制定更新改造计划并组织实施。城市供水配水管网压力应当满足多层普通住宅的用水需求，配水压力不能满足时，供水单位应集中建设增压设施。供水单位和自建设施供水单位对其管理的供水设施，应当按照国家规定，定期进行检测维修，确保安全运行。供水单位应绘制等压曲线图，并按规定设置连续测压点，记录压力值。表（阀）井井盖、公共消火栓等缺失、损坏的，管理单位应当及时补配或修复；不能及时补配或修复的，应当采取必要的安全防范措施。
第三十条 禁止任何单位和个人从事下列活动：
（一）在取水口、沉淀池、贮水池保护范围内设置排污管道和有毒有害设施；
（二）将产生或者使用有毒有害物质的生产用水管网与公共供水管网直接连接；
（三）擅自挖掘、占压、拆移供水管道及其附属设施；
（四）在供水专用配电线路和设施上搭接其他用电线路；
（五）在供水专用配电架空电力线路保护范围内种植可能危及电力设施安全的树木或高秆作物；
（六）在二次供水储水设施安全保护范围内堆放、储存有毒有害物品、放射性物品、垃圾或饲养畜禽；
（七）损坏供水设施；
（八）其他危害供水设施安全的活动。
第三十一条 在安全保护范围内施工作业，可能危及城乡公共供水管道及其附属设施安全的，应当经水行政主管部门和供水单位同意，并按照要求采取安全防护措施。建设单位在施工中造成城乡公共供水设施损坏的，应当及时通知供水单位修复，修复费用及造成的损失由建设单位承担。
建设工程确需改装、迁移或者拆除原水供水、公共供水设施的，建设单位应当在申请建设工程规划许可证前，报水行政主管部门审批，经审批核准的，建设单位应当会同供水企业和施工单位采取相应的补救措施。所需费用由建设单位承担，造成损失的由建设单位予以赔偿。
第三十二条 公共消防用水设施由公安机关消防机构监督和使用，其建设和维护管理由供水单位负责，所需资金由当地人民政府承担。
公共消火栓实行专用制度，除灭火救援和绿化、市容等公共用水外，任何单位和个人不得擅自动用。绿化、市容等公共用水应当计量交费，并在指定消火栓取水。供水单位应当分区域设置一定数量的指定消火栓，并设置显著标志。
供水单位应当保障灭火救援用水，灭火救援用水损耗由当地人民政府给予补偿。
第五章 经营服务与节水管理
第三十三条 实行政府特许经营制度的地区，水行政主管部门应当委托中介机构或组织专家开展城乡供水特许经营评估，并向特许经营企业出具评估报告，对评估过程中发现属企业经营问题，应责令特许经营企业逐一予以整改。评估的周期为两年，特殊情况下可以实施年度评估。
第三十四条 供水单位应当与用户签订供用水合同，明确双方权利义务，按照国家和省规定的服务标准向用户提供供水服务，实行抄表到户。供用水合同示范文本由市水行政主管部门会同工商行政管理部门共同制定。
第三十五条 供水单位应当使用符合国家和省有关标准的净水剂、消毒剂等涉及饮用水卫生安全的产品，并按照卫生规范要求定期对供水设施进行清洗、消毒。城乡供水企业主要岗位人员（水泵运行工、净水工、水质检验工、电工等）应经过专业培训，具有政府部门颁发或认定的职业资格证书。直接从事制水的工作人员，应当定期体检，建立健康档案。
第三十六条 供水单位应当按照规定的供水水压标准，保持不间断供水或者按照供水合同分时段供水。因工程施工、设备维修等确需停止供水或者降压供水的，经水行政主管部门批准后，供水单位应当提前二十四小时通知用户；因发生灾害或者紧急事故不能提前通知的，供水单位应当在抢修的同时通知用户，尽快恢复正常供水，并向水行政主管部门报告。影响消防灭火的，应当告知公安机关消防机构。
连续超过二十四小时不能正常供水的，供水单位应当向水行政主管部门报告，并采取应急供水措施，保证居民基本生活用水需要。
第三十七条 供水单位应当编制各类突发事件应急预案，报市级水行政主管部门组织审查和备案，并定期组织演练。
第三十八条 供水单位应当建立经营服务信息公开制度，公开水质、水价等相关信息，接受公众监督。制定社会服务承诺制度。
供水单位应当建立投诉、查询专线和投诉处理机制，及时答复、处理用户反映的供水问题。
第三十九条 城乡供水价格实行政府定价、分类管理。农村饮水安全工程供水价格按照省有关规定执行。
城乡供水价格的确定，应当遵循补偿成本、合理收益、促进节水、公平负担的原则，不得违反国家规定将与城乡供水无关的费用纳入水价。
价格主管部门会同水行政主管部门制定和调整居民生活用水价格，应当依法组织听证，并向社会公布水价构成。
第四十条 供水单位应当按照价格主管部门确定的供水价格收取水费，并使用统一的收费凭证。
用户应当按照合同约定向供水单位交纳水费，不得拖欠和拒交。
第四十一条 供水单位应当按照合同约定为用户安装结算水表。
结算水表安装前应当由法定的计量检定机构检定，取得检定合格证或计量检定证书；在用结算水表应当按规定进行周期检定。供水单位应当定期对结算水表进行检查维护，用户应当予以配合。
用水户申请检定水表，经检定，结算水表准确度符合标准的，检定费用由提出检定方承担；准确度不符合标准的，检定费用由供水单位承担，并免费更换合格的结算水表。
结算水表准确度不符合标准的，申请检定之日前两个抄表周期的水费，按照检定误差调整合格后的用水量计算。
第四十二条 用户发现结算水表损坏的，应当及时告知供水单位，供水单位应当在接到通知后三日内予以修复或者更换。结算水表非人为损坏不能计量的，供水单位应当按照合同约定的方式估算水费；没有合同约定的，按照前十二个月平均月用水量估算水费。
第四十三条 结算水表需要分设、移表、增容、变更的，用户应当到供水单位办理相关手续，由供水单位负责实施，费用由用户承担。用户不得擅自转供公共供水或者将居民生活饮用水改作其他用水。
第四十四条 自建设施供水管网不得擅自与城乡公共供水管道连通。自建设施供水单位申请转用城乡公共供水的，应当与供水单位签订转用协议，约定施工方案、费用等相关事项。供水单位供水后，原取水设施应当立即封停。
第四十五条 承担居民住宅二次供水设施运行维护和管理的城乡供水企业或物业管理等单位应当履行下列职责：
（一）定期维修、保养水池、水泵、管线等居民住宅二次供水设施，加强清洗、消毒；
（二）负责居民住宅二次供水设施的运行管理；
（三）对居民用户实行一户一表、抄表到户，水价按物价部门核定的居民用水价格计收；
（四）委托具有法定检验资质机构定期检测水质，保证水质符合国家有关标准；
（五）保证水压符合国家有关标准；
（六）处理二次供水设施管理和服务的投诉。
直接从事居民住宅二次供水运行维护和管理人员、清洗消毒人员应当接受专业培训，并取得健康证明。
第四十六条 禁止任何单位和个人从事下列行为：
（一）未经供水单位同意，擅自在公共供水管网系统上直接取水；
（二）除消防需要外，擅自开启消火栓和消防防险装置取水；
（三）绕过结算水表接管取水；
（四）拆除、伪造、开启法定计量检定机构加封的结算水表或者设施封印；
（五）私装、改装、毁坏结算水表或者干扰结算水表正常计量；
（六）其他影响正常计量的行为。
有前款行为的，按照取水管道口径公称流量和实际用水时间计算取水量。实际用水时间无法确定的，按照十二个月的行业或者用水户平均用水时间计算。
第四十七条 供水设备、供水管材和用水器具应当符合国家、行业或者地方标准、规范。禁止使用不符合标准、规范的供水设备、供水管材和用水器具。
第四十八条 对单位用水实行计划用水制度。市及各县（区）水行政部门应当按照国家或者省颁布的定额，核定计划用水单位的年度和月度用水计划指标，并按月进行考核。供水单位应当按月向主管部门报送计划用水户月实际用水量报表。
第四十九条 推行居民阶梯式水价和非居民用水超定额用水加价制度。
在全市范围内逐步推行阶梯式水价和超定额加价措施，在合理核定各级水量基数的情况下，适当扩大各级水量间的差价，促进节约用水。
第五十条 使用城乡供水的新建、改建、扩建工程项目，应当配套建设节约用水设施。节约用水设施应当与主体工程同时设计、同时施工、同时使用。
配套建设的节约用水设施，应当使用节水型工艺、设备和器具，并经验收合格后投入使用。禁止使用国家明令淘汰的工艺、设备和器具。
第五十一条 居民住宅小区、单位的景观环境用水，有条件使用雨水或者再生水的，不得使用城乡供水。
市政、绿化、景观、环卫等用水，应当优先使用再生水、雨水和地表水。
规划用地面积二万平方米以上的新建建筑物应当配套建设雨水收集利用系统。
第六章 附 则
第五十二条 对违反城乡供水管理相关规定的单位或个人，严格按照法律、法规的有关规定进行处罚。
第五十三条 本办法所称城乡供水，包括城乡公共供水和自建设施供水。公共供水是指供水单位以公共供水管道及其附属设施向单位和居民的生活、生产提供用水；自建设施供水是指用水单位以其自行建设的供水管道及其附属设施主要向本单位的生活、生产提供用水，但不包括专门用于生产用水的自建设施供水。
本办法所称供水单位，包括自来水供水企业和自建设施供水企业。
本办法所称二次供水，是指对超过城乡供水管网正常服务压力要求的建筑物，在入户前再次通过储存、加压等设施向用户提供用水的方式。二次供水设施是指从城乡公共供水管道取水点闸门位置至用户计量水表前的供水管道、水箱、储水池、水泵、电机、电控装置、阀门等。
第五十四条 本办法自2012年4月1日起施行。
证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告〔2012〕46号
现公布《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》，自2013年2月1日起施行。
中国证监会
2012年12月24日
附件：
证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法
第一章 总 则
第一条 为了规范证券期货业信息安全事件的报告和调查处理，减少信息安全事件的发生，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《证券期货业信息安全保障管理办法》等法律、行政法规和规章，制定本办法。
第二条 证券期货业信息安全事件是指证券期货业信息系统运行异常或者数据损毁、泄露，对投资者合法权益造成损害或者对证券期货市场造成不良影响的事件。
第三条 证券期货业信息安全保障责任主体发生信息安全事件后，应当按本办法规定进行报告和调查处理。
前款所称责任主体，包括承担证券期货市场公共职能的机构、承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构（以下简称核心机构），证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构（以下简称经营机构）。
第四条 核心机构、经营机构发生信息安全事件后，应当及时、准确、完整报告，不得迟报、漏报、谎报或者瞒报。
第五条 信息安全事件调查处理应当坚持实事求是、尊重科学、客观公正、及时稳妥的原则。
第六条 发生信息安全事件的核心机构和经营机构应当对事件进行内部调查，追究责任，采取整改措施。
第七条 中国证监会及其派出机构依据本办法规定对核心机构、经营机构的信息安全事件进行调查处理。
第八条 信息安全事件相关的核心机构、经营机构、软硬件产品或者技术服务供应商应当配合中国证监会及其派出机构和发生事件的机构对事件进行调查和处理。
第二章 事件分级
第九条 根据信息安全事件对投资者合法权益造成损害，或者对证券期货市场造成不良影响的程度，事件分为特别重大事件、重大事件、较大事件、一般事件。
第十条 特别重大事件是指对投资者合法权益造成特别严重损害或者对证券期货市场造成特别严重影响的信息安全事件。符合下列情形之一的为特别重大事件：
（一）证券交易所交易、通信、行情发布系统在开市前无法正常启动或者中断达到20分钟以上，或者受影响营业部或者交易单元比例达到20%以上，或者交易中断的证券只数达到20%以上的；
（二）期货交易所交易业务系统全部中断，影响交易时间累计2小时以上的；结算交割业务系统中断，影响下一交易日正常开市的；
（三）中国证券登记结算公司登记结算系统瘫痪、短期内无法恢复且何日恢复无法预知，对公司全部业务或者整个市场造成重大影响的；
（四）有效客户数在100万人以上的证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断，影响交易时间累计2小时以上的；
（五）有效客户数在100万人以上的证券公司、期货公司结算系统发生故障，在开市前未能完成前一交易日的结算或者结算数据出现重大错误，影响投资者正常交易的；
（六）基金销售、会计核算或者注册登记系统发生严重故障，且备份系统预计在8小时内无法恢复，影响100万人以上投资者当日或者后续交易日基金正常申购赎回的；
（七）100万人以上的投资者数据发生损毁或者错误等异常情况，影响当日或者后续交易日正常交易的；
（八）100万人以上的投资者数据发生泄露的；
（九）其他对投资者合法权益、证券期货市场造成特别严重影响的事件。
第十一条 重大事件是指对投资者合法权益造成严重损害或者对证券期货市场造成严重影响的信息安全事件。符合下列情形之一，且未达到特别重大事件的为重大事件：
（一）证券交易所交易、通信、行情发布系统中断达到10分钟以上，或者受影响营业部或者交易单元比例达到10%以上，或者交易中断的证券只数达到10%以上的；
（二）期货交易所交易业务系统全部中断，影响交易时间累计30分钟以上的；
（三）中国证券登记结算公司登记结算系统故障，影响下一个交易日的正常开市或者业务开展，可能导致整个市场当日某项业务不能正常进行的；
（四）有效客户数在10万人以上的证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断，影响交易时间累计30分钟以上的；
（五）有效客户数在10万人以上的证券公司、期货公司结算系统发生故障，在开市前未能完成前一交易日的结算或者结算数据出现重大错误，影响投资者正常交易的；
（六）基金销售、会计核算或者注册登记系统发生严重故障，且备份系统预计在4小时内无法恢复，影响10万人以上投资者当日或者后续交易日基金正常申购赎回的；
（七）10万人以上的投资者数据发生损毁或者错误等异常情况，影响当日或者后续交易日正常交易的；
（八）10万人以上的投资者数据发生泄露的；
（九）其他对投资者合法权益、证券期货市场造成严重影响的事件。
第十二条 较大事件是指对投资者合法权益造成较大损害或者对证券期货市场造成较大影响的信息安全事件。符合下列情形之一，且未达到重大事件的为较大事件：
（一）证券交易所交易、通信、行情发布系统中断，受影响营业部或者交易单元比例达到5%以上，或者交易中断的证券只数达到5%以上的；
（二）期货交易所交易业务系统全部中断、部分中断，影响交易时间在3分钟以上的；
（三）中国证券登记结算公司登记结算系统故障，未影响市场正常交易，但某一项或者几项业务中断或者延迟超过4小时（不含），在当日内恢复正常，给部分参与人带来影响的；
（四）证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断、部分中断，影响交易时间累计在5分钟以上的；
（五）证券公司第三方存管系统、融资融券系统全部或者部分停止运行，影响业务时间累计30分钟以上，期货公司银期转账系统全部或者部分停止运行，影响业务时间累计30分钟以上的；
（六）有效客户数在10万人以下的证券公司、期货公司结算系统发生故障，在开市前未能完成前一交易日的结算或者结算数据出现错误，影响投资者正常交易的；
（七）基金销售、会计核算或者注册登记系统发生严重故障，且备份系统预计在2小时内无法恢复，影响10万人以下的投资者当日或者后续交易日基金正常申购赎回的；
（八）提供现场交易服务的证券公司分支机构、期货公司营业部现场行情或者现场交易系统发生故障,影响交易时间累计2小时以上的；
（九）10万人以下的投资者数据发生损毁或者错误等异常情况，影响当日或者后续交易日正常交易的；
（十）10万人以下的投资者数据发生泄露的；
（十一）其他对投资者合法权益、证券期货市场造成较大影响的事件。
第十三条 一般事件是指对投资者合法权益造成损害或者对证券期货市场造成影响的信息安全事件。符合下列情形之一，且未达到较大事件的为一般事件：
（一）证券交易所交易、通信、行情发布系统中断，受影响营业部或者交易单元比例未达到5%，或者交易中断的证券只数未达到5%的；
（二）期货交易所交易业务系统全部中断、部分中断，影响交易时间在3分钟以下的；
（三）中国证券登记结算公司登记结算系统故障，未影响市场正常交易，但某一项或者几项业务中断或者延迟超过2小时（不含），在当日内恢复正常，给部分参与人带来影响的；
（四）证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断、部分中断，影响交易时间累计在5分钟以下的；
（五）证券公司第三方存管系统、融资融券系统全部或者部分停止运行，影响业务时间累计30分钟以下，期货公司银期转账系统全部或者部分停止运行，影响业务时间累计30分钟以下的；
（六）提供现场交易服务的证券公司分支机构、期货公司营业部现场行情或者现场交易系统发生故障，影响交易时间累计2小时以下的；
（七）其他对投资者合法权益、证券期货市场造成影响的事件。
第十四条 本章所称的“以上”包括本数，所称的“以下”不包括本数。
本章所称的“有效客户数”以证券公司、期货公司向中国证监会及其派出机构上报的发生信息安全事件之前一个月的合格账户期末数为准。合格账户是指开户资料真实、准确、完整，投资者身份真实，资产权属关系清晰，符合相关规定的账户。
第三章 事件报告
第十五条 核心机构和经营机构应当建立网络与信息安全风险监测预警体系，发现风险隐患应当尽快加以核实，采取必要的防范措施，如有重大情况应当及时进行预警报告。
预警报告应当包括：事件基本情况（包括预警发生的时间、地点、经过等），可能造成的影响范围和后果，已采取的防范措施及相关建议、需要有关部门和单位协调处置的有关事宜。
第十六条 核心机构和经营机构应当建立信息安全应急处置机制，及时处置信息安全事件，尽快恢复信息系统的正常运行，保护事件现场和相关证据，并按照下列要求进行应急报告：
（一）核心机构重要信息系统发生可能导致或者已经造成交易中断、严重缓慢的重大故障后，应当立即报告，并每隔30分钟至少上报一次，直至信息系统恢复正常运行；如有重要情况应当立即报告；
（二）证券、期货公司集中交易系统发生故障，可能导致或者已经造成交易中断、严重缓慢的，应当立即报告，并每隔30分钟至少上报一次，直至信息系统恢复正常运行；如有重要情况应当立即报告；
（三）核心机构和经营机构其他信息系统发生故障，影响投资者正常业务办理，原则上30分钟内无法恢复业务正常运行的，应当立即报告，并每隔1小时至少上报一次，直至业务和信息系统恢复正常运行；如有重要情况应当立即报告；
（四）核心机构和经营机构发生投资者数据损毁或者泄露的事件，应当立即报告，在事件解决前，如有重要情况应当立即报告；
（五）核心机构和经营机构发生涉及计算机犯罪的事件，应当立即报告，在事件解决前，如有重要情况应当立即报告。
第十七条 核心机构和经营机构进行应急报告时应当先进行电话报告，随后书面报送《信息安全事件情况报告书》（见附件），内容包括：事件发生时间、地点、简要经过、影响范围初步评估、影响程度初步评估、影响人数初步评估、经济损失初步评估、后果初步判断、原因初步判断、事件性质初步判断、已采取的措施及效果、需要有关部门和单位协助处置的有关事宜、报告单位、签发人和报告时间、联系人与联系方式、与本事件有关的其他内容。
第十八条 核心机构和经营机构应当在信息安全事件应急处置结束、系统恢复正常运行后5个工作日内，组织内部调查，准确查清事件经过、原因和损失，查明事件性质，认定并追究事件责任，提出整改措施，并进行事件总结报告。事件总结报告内容应当包括：
（一）事件基本情况，包括事件发生时间、地点、经过、影响范围、影响程度、损失情况等；
（二）应急处置情况，包括事件报告的情况、采取的措施及效果；
（三）事件调查情况，包括事件原因、事件级别、责任认定和结论；
（四）事件处理情况，包括事件暴露出的问题及采取的整改措施，责任追究情况。
暂时无法确定事件原因、责任和结论的，应当提交事件的初步分析报告，同时尽快查找原因，认定并追究事件责任，采取整改措施，并在事件应急处置结束、系统恢复正常运行后30个工作日内提交事件补充报告。
第十九条 核心机构和经营机构接到中国证监会及其派出机构关于系统漏洞、安全隐患、产品缺陷的信息安全通报书后，应当立即核实情况，采取必要的处置措施，并根据要求进行事件总结报告。
事件总结报告内容应当包括：事件基本情况，可能或者已经造成的影响范围和后果，已采取的防范措施及相关建议。
第二十条 核心机构或者经营机构应当按照下列规定向有关机构进行报告：
（一）核心机构应当向中国证监会进行预警报告、应急报告和事件总结报告；
（二）核心机构发生信息安全事件影响到其它机构的，应当及时向有关机构进行应急通报；
（三）经营机构应当向住所地中国证监会派出机构进行预警报告、应急报告和事件总结报告，经营机构分支机构应当向所在地中国证监会派出机构进行预警报告、应急报告和事件总结报告。事件总结报告同时抄送中国证券业、期货业或者证券投资基金业协会；
（四）经营机构发生信息安全事件影响到证券期货交易业务时，应当同时向相关证券期货交易所进行应急报告和事件总结报告；影响到证券登记结算业务时，应当同时向中国证券登记结算公司进行应急报告和事件总结报告；影响到转融通业务时，应当同时向中国证券金融公司进行应急报告和事件总结报告；影响到其他机构的，应当及时向有关机构进行应急通报；
（五）核心机构或者经营机构发生涉及计算机犯罪的事件，应当向公安机关进行应急报告。
第四章 调查处理
第二十一条 中国证监会及其派出机构有权对信息安全事件进行调查处理；根据调查工作需要，可以聘请行业信息技术顾问和其他有关专家参与调查，或者委托专业机构进行调查。
第二十二条 调查人员有权向信息安全事件相关的核心机构、经营机构、软硬件产品或者技术服务供应商和个人了解事件有关的情况，可采取听取报告、询问当事人、调阅文件资料、调阅系统日志、实地核查等工作方式。
在事件调查期间，发生信息安全事件的机构相关人员应当能够随时到场接受询问，如实介绍情况，提供证据和所需的文件、资料。
第二十三条 调查人员应当诚信公正，认真履职，遵守工作纪律，严格保守事件调查的秘密，以及在调查过程中了解到的商业秘密、技术秘密。未经允许，不得泄露或者擅自发布事件调查中知悉的有关信息。
第二十四条 中国证监会或者其派出机构督促发生信息安全事件的机构落实整改措施，并对整改措施落实情况进行监督。
发生信息安全事件的机构应当认真吸取事件教训，尽快落实整改措施，消除风险隐患。
第二十五条 中国证监会视情况将信息安全事件有关情况向全行业通报，中国证监会派出机构视情况向本辖区证券期货经营机构通报。
第二十六条 对于发生存在人为责任的较大及以上信息安全事件的机构、直接负责的主管人员和其他直接责任人员，中国证监会及其派出机构依照有关法律、行政法规和规章，采取监督管理措施或者实施行政处罚。
第二十七条 对于发生存在人为责任的一般信息安全事件的机构，事件发生单位应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行内部责任追究。
第二十八条 中国证监会及其派出机构和发生信息安全事件的机构应当按照“尽职免责，失职有责”的原则界定信息安全事件的人为责任。
第二十九条 对于不存在人为责任的较大及以上信息安全事件，中国证监会及其派出机构依照有关法律、行政法规和规章，对发生信息安全事件的机构采取监督管理措施。
第三十条 对于发生重大及特别重大信息安全事件或者频繁发生信息安全事件的机构，中国证监会或者其派出机构应当对其采取责令定期报告等监督管理措施,并可视情况对其进行现场检查。
第三十一条 发生信息安全事件的机构有以下情形之一的，中国证监会或者其派出机构依照有关法律、行政法规和规章，对其采取监督管理措施或者实施行政处罚：
（一）未按照本办法规定进行事件报告，存在迟报、漏报、谎报或者瞒报的；
（二）未妥善保存证据，或者故意隐匿、伪造、篡改、毁损有关文件、资料和证据的；
（三）未按照中国证监会信息安全通报要求及时采取风险防控措施，导致信息安全事件发生的；
（四）未按照中国证监会或者其派出机构的要求进行整改或者整改不到位，导致信息安全事件发生的；
（五）阻碍、拒绝调查工作的；
（六）中国证监会及其派出机构认定存在其他恶劣情形的。
第五章 附 则
第三十二条 本办法自2013年2月1日起施行。
附件：信息安全事件情况报告书
附件：
信息安全事件情况报告书
报告时间： 年 月 日 时 分 第 次
单位名称 报告人
联系电话 传 真
签发人 联系方式（含手机）
事件发生时间、
地点
事件简要经过
事件影响范围、影响程度、影响人数、经济损失情况
事件导致的后果、发生原因和事件性质判断
已采取的措施及效果
需要有关部门和单位协助处置的有关事宜
备注
注：单位名称处需加盖公章或者由机构信息技术负责人签字。
论国家赔偿的确认
邵 建 孙 山
在法制史上，《中华人民共和国国家赔偿法》的颁布标志着我国社会主义民主与法制建设进入了一个崭新阶段。它的实施无论是在保护公民、法人和其他组织的合法权益不受侵害上，还是对国家公权力不得滥用的制约上均有极其深远的历史意义。然而，也应看到，国家赔偿法在适用过程中出现的某些难以排遣的法律问题，其势态令人忧虑。有的是对贯彻宪法、国家赔偿法重要性和必要性认识不够明确；也有的是部门保护主义和地方保护主义在作遂；还有的确实是因法律自身不完备所致。总之，赔偿请求人欲获赔偿是件极为不易之事。其核心问题，往往出现在确认这一关键环节上。众所周知，确认是进入实体赔偿的“入门证”，未获此“证”就不能实现赔偿。对此，我国国家赔偿法第20条规定，“赔偿义务机关对依法确认有本法第15条、第16条规定的情形之一的，应当给予赔偿”。这无疑证明了，确认行为违法是请求国家赔偿的前提条件，同时也是请求权人获得国家赔偿的必经程序。由于思想利益等方面原因，法律赋予作出确认权的相关部门间确实存在相互推诿、搪塞，甚至拖着不办的现象，致使当事人因确认不能而无法进入赔偿程序。从而，使国家赔偿法立法价值在实践中大打折扣，进而损害了党和国家在人民群众中一贯倡导的实事求是、有错必纠的思想原则。鉴此，我们有必要对其进行认真研究、切实解决确认在国家赔偿法中这一棘手的法律问题，特别是对少数讳疾忌医，掩饰错误的国家机关及其工作人员，寻求建立合理的制约机制。
一、不良确认及其法律冲突
确认是指公民、法人和其他组织认为国家机关及其工作人员行使职权时，具有侵犯人身权、财产权的情形，要求对其违法行为予以受承的一种法律制度。
国家赔偿法关于确认程序的法律规定十分简单、含糊，致使在实务操作中赔偿义务机关避重就轻，围绕着部门利益确认的不良现象应运而生。由此，引发了人们对法律机制合理性的思考。
(一)不良确认形态
按照现行法律规定，确认就是要求国家机关承认自己的错误，而错误则是极不光彩的事，纠正起来需要力量和勇气。然而，因对部门荣誉和利益的考虑，错误的承认成了件难事。于是，某些机关出现了推诿、搪塞、庇护，甚者明知错误而拒不承认的现象，严重地损害了法律尊严和国家机关形象。主要表现为：
1?不予立案
根据国家赔偿法的有关规定，立案是受理确认的前提条件，请求从申请赔偿义务机关确认，而赔偿义务机关常常以各种理由拒绝立案，使确认人为搁浅。特别是处于侦查、监管期间，对被拘禁人施以刑讯逼供或以殴打等暴力行为造成身体伤害时，侵权机关为销匿证据，故意拖延、压制不予立案。
2?不予审理
审理的目的在于确认，一旦确认行为违法，侵权机关就要赔偿，利害关系不言自明，为此，赔偿义务机关对不得不立案的案件，采取不予审理的消极态度，使之无休止地拖下去。鉴于现有确认体制，如果说对赔偿请求，义务机关逾期不予赔偿，尚可向人民法院赔偿委员会申请作出赔偿决定的话，那么有关逾期不予确认，对赔偿请求人而言，则成了“不治之症”。当事人哭诉无门。
3?不予承认
申请确认启用的是内部监督机制，它完全依靠侵权机关自律行为实现公正。客观事物是复杂的，赔偿义务机关对于非审理不可的案件，有时表现为积极采取对抗的方式确认其行为不违法，使本来应当纠正的违法行为划上一个合法的句号。当事人虽不服向上一级机关申诉，由于上下级监督系体属内部循环，加之特定的隶属关系，往往得不确认则不确认，最终不告了之。
(二)法律冲突
实践是检验真理的唯一标准，经司法实务检验，国家赔偿法有关确认问题存在着某些技术缺陷，其中表现为：
1?从监督机制上看
作为一个科学、完整的法律机制，应由两方面内容构成，即内部监督机制(自律行为)和外部监督机制(他律行为)。而国家赔偿法只规定了赔偿请求人向侵权行为机关请求确认的内部监督机制，这在立法技术上是一大欠缺。使本来双项监督机制单一化，最终形成自己监督自己的单一局面。这无异说明，在悔过认错上要靠赔偿义务机关的觉悟和良知行事，将严肃的法律问题纳入感情化的认知范畴。有悖于法律监督的强制性原则。也就是，当行为被确认错误时，法律不能期望单一的自我纠正，即完全依赖于系统内部申诉解决。如不能解决，还应设立外部制约机制，由此看来，国家赔偿现有监督机制的规定是不尽合理的。
2?从回避原则上看
回避法律制度设立的意义在于，使部门和个人不得参与处理与自己有利害关系的事务，以确保行政、司法的公正性。然而，国家赔偿法却把本应回避的确认交给了具有利害关系的赔偿义务机关，这不能不说是个错误。且在诉讼学上把赔偿义务机关置于自己审理自己的相对当事人地位，同一案件，同一部门，迥然有别的双重身份势必导致理论上的混乱。
3?从公正原则上看
公正原则是法制的核心，法的价值在于最大限度地追求和实现公正，致利益平衡。不能想象失去公正的执法和司法会给社会带来积极意义，表现在国家赔偿法的确认上，赔偿请求人申请确认，实际上是将赔偿义务机关推向了被告的地位。相形之下，确立了自己否定自己的确认制度，事实上，立法把确认权交给了原作出具体职权的部门，使之在其行为最初就已埋下了不公正的隐患。使赔偿请求人在承受巨大心理压力的情况下，向原处理机关讨回公道，这是当事人所不情愿的。在某种程度上限制了当事人请求权的行使，此举必然姑息、掩盖某些违法行为，使之成为责任的避风港，不利于我国的法制建设。
4?从诉讼效益的原则上看
效益原则要求人们无论作任何事情都应合理地设定产出与收入的比例关系，以花费最少的人力、物力和时间，去实现最大限度的利益。表现在国家赔偿法的确认上，固然如此。国家赔偿的确认制度，应汲取诉讼效益原则的合理因素，剪辑繁琐的申诉程序。
二、确认构想
我国国家赔偿法是一部实体与程序合一的法律规范。条文的大部分是对赔偿实体的规定，对赔偿程序的规定次之，其中涉及确认的也只有该法第20条的规定。合理地构架和设计确认这一赔偿前置程序，则成了众矢之的。云云主张之中，笔者倾向于对确认进行立法，只有这样才能有力地保证国家机关各司其职、避免政出多门，各行其事。
(一)确认机关的设定
即指承担确认职权行为违法的主体。鉴于现行法律规定，设定确认机关时，应引进回避机制，改变现有确认体系。即赔偿义务机关因其侵权具有法律上的利害关系，不宜作为确认机关。其确认权应赋予其上一级机关。
(二)实行一次确认制
即指确认机关只对赔偿请求人首次请求赔偿义务机关行为违法进行确认。对确认不服不再硬性规定必须申诉，可通过诉讼解决。这是基于诉讼效益原则的考虑。
(三)实行司法确认
即指赔偿请求人对国家机关不予确认或确认不服的，在一定期间内有权向人民法院提起司法确认。人民法院对此适用特别程序的规定，实行一审终审制。
确认机关为人民法院时，赔偿请求人不服可向上一级人民法院提起确认。此动意借鉴了监督机制并参循了公正原则。
(四)司法确认的主管
即指人民法院哪一个部门行使确认职权。对此问题颇有争议，有人提意由赔委会代行。我们认为该想法不妥，这是因为赔委会既是赔偿受理机关又是确认机关，容易造成权力扩张。故确认事宜应由人民法院告诉申诉庭统一受理。但以法定程序申请复议的情形除外。这是基于法律适用的统一性和处理结果的一致性考虑的。
(五)确认的分类
基于快捷性考虑，建议在对确认进行立法时，应根据实现确认的不同途径进行有效分类，以便当事人尽快进入赔偿程序。
1?自我确认
是指赔偿义务机关对其工作人员行使职权侵犯人身权、财产权的行为，认为该行为违法，主动予以纠正的，该决定视为已经依法确认。
2?诉讼确认
是指赔偿义务机关通过诉讼方式证明赔偿义务机关行为违法的情形。1通过的行政诉讼获取了人民法院撤销行政机关具体行政行为的有效判决；2在民事诉讼中通过复议撤销强制措施的决定；3通过刑事诉讼宣告无罪的判决；4侦查、检察阶段作出的有关证明无罪的决定等。
3?再审确认
是指赔偿请求人通过审判监督程序，最终获取判定赔偿义务机关行为违法的有效法律文书。该法律文书具有确认的法律效力。
4?非诉讼确认
是指因某种原因赔偿请求人没能或无法通过诉讼实现确认，且赔偿义务机关也未依职权对其违法行为进行主动纠正的情形。该部分是国家赔偿法狭义确认的内容，应下大力气，从内涵和外延上进行规范，其重点通常表现为当事人被拘禁或监禁失去了人身自由的情况下发生的职权损害行为，如刑讯逼供等。
(六)确认的提起
是指谁有权请求确认。我们认为，除本人外，其近亲属、委托代理人均有权向特定机关申请确认，确认机关不得拒绝。该类规定对被拘禁、监禁的人及时主张权利具有特别重要的意义。
总之，我们期望立法机关在制定国家赔偿确认法时，科学构架，综合评定，借鉴国外的先进立法技术，力求公正、合理。
(作者单位：天津市第一中级人民法院)
