大连市法律援助办法
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大连市法律援助办法
辽宁省大连市人民政府
大连市人民政府令
第73号
《大连市法律援助办法》业经2005年9月14日大连市人民政府第39次常务会议通过，现予公布，自2005年11月1日起施行。
市 长 夏德仁
二○○五年九月十四日
大连市法律援助办法
第一条 为了保障经济困难的公民获得必要的法律服务，规范和促进法律援助工作，根据国务院《法律援助条例》及《辽宁省法律援助实施办法》，结合我市实际，制定本办法。
第二条 符合本办法规定的公民，可以依照本办法获得法律援助机构指派或者安排法律援助人员提供的法律咨询、代书、代理、刑事辩护等无偿法律服务。
本办法所称法律援助机构，是指市及县（市）区人民政府批准设立承担法律援助工作的专门机构。
本办法所称法律援助人员，是指受法律援助机构指派或者安排承办法律援助事项的法律援助机构工作人员、律师、基层法律服务工作者以及法律援助志愿者。
第三条 市及县（市）区司法行政部门负责本行政区域内法律援助工作的监督管理。
市律师协会应当按照律师协会章程对依据本办法实施的法律援助工作予以协助。
第四条 市及县（市）区应当按照国家和省有关规定，设立法律援助机构，将法律援助经费纳入财政预算，保障法律援助事业与经济发展和社会保障水平相协调。
法律援助经费应当专款专用，任何部门不得截留、挪用。
第五条 法律援助机构负责审查、受理公民提出的法律援助申请，指派或者安排法律援助人员提供法律援助，并对法律援助人员进行业务指导。
法律援助机构可以吸收高等院校和其他社会组织中具备法律专业知识、自愿参加法律援助的人员组成法律援助志愿者队伍，参与法律援助工作。
第六条 鼓励社会支持、资助法律援助事业。法律援助人员在承办法律援助事项中需要查阅、调取、复印相关资料和依法取证的，有关单位和个人应当予以协助，并减收或者免收相关费用。
对单位和个人向法律援助事业提供的捐助，符合国家规定的，允许税前扣除。
第七条 对在法律援助工作中作出突出贡献的组织和个人，由司法行政部门给予表彰、奖励。
第八条 公民因经济困难没有委托代理人，且能够提供相应证据材料的，可以就下列事项向法律援助机构申请法律援助：
（一）依法请求国家赔偿的；
（二）请求给予社会保险待遇或者城乡居民最低生活保障的；
（三）请求发给抚恤金、临时救济金、遗属津贴的；
（四）请求给付赡养费、抚养费、扶养费的；
（五）请求支付劳动报酬的；
（六）主张因见义勇为行为产生的民事权益的；
（七）请求给予工伤待遇的；
（八）主张因环境污染、公共卫生、安全生产产生的民事权益的；
（九）残疾人（含退伍伤残军人）、老年人、未成年人请求人身损害赔偿的；
（十）与公民基本生存条件密切相关的，且法律援助机构认为确需提供法律援助的其他事项。
第九条 申请法律援助的公民符合下列条件之一的，应当被认定为经济困难：
（一）享受城乡居民最低生活保障的；
（二）灾民接受生活救济的；
（三）住所地或者经常居住地街道办事处、乡（镇）人民政府证明其家庭生活确实困难的；
（四）经法律援助机构审查确实无力支付费用的。
街道办事处或者乡（镇）人民政府出具的证明，应当如实载明申请人家庭人口、劳动能力、就业状况、家庭财产、家庭月（年）人均纯收入和来源、生活变故及社区居民委员会或者村民委员会对其经济困难是否认可等详细情况。
第十条 刑事诉讼中有下列情形之一的，公民可以向法律援助机构申请法律援助：
（一）犯罪嫌疑人在被侦查机关第一次讯问后或者采取强制措施之日起，因经济困难没有聘请律师的；
（二）公诉案件中的被害人及其法定代理人或者近亲属，自案件移送审查起诉之日起，因经济困难没有委托诉讼代理人的；
（三）自诉案件的自诉人及其法定代理人，自案件被人民法院受理之日起，因经济困难没有委托诉讼代理人的。
第十一条 公诉人出庭公诉的案件，被告人因经济困难或者其他原因没有委托辩护人，人民法院为被告人指定辩护时，法律援助机构应当提供法律援助。
被告人是盲、聋、哑人或者未成年人而没有委托辩护人的，或者被告人可能被判处死刑而没有委托辩护人的，人民法院为被告人指定辩护时，法律援助机构应当提供法律援助，无须对被告人进行经济状况审查。
第十二条 公民就本办法第八条第（一）至第（六）项规定的事项申请法律援助，向义务机关所在地或者义务人住所地的法律援助机构提出申请。
公民就本办法第八条第（七）至第（十）项规定的事项申请法律援助，向申请事项处理机关所在地的同级法律援助机构提出申请；没有处理机关或者暂时无法确定处理机关的，向申请人住所地或者申请事项发生地县(市)区法律援助机构提出申请。
第十三条 刑事诉讼中公民申请法律援助的，向有管辖权的人民法院所在地的同级法律援助机构提出申请。被羁押的犯罪嫌疑人的申请由看守所在24小时内转交法律援助机构，申请法律援助所需提交的有关证件、证明材料由看守所通知申请人的法定代理人或者近亲属协助提供。
第十四条 同一法律援助事项，两个以上法律援助机构都有权受理的，申请人可以向其中任何一个法律援助机构申请；申请人向两个以上法律援助机构提出法律援助申请的，由最先收到申请的法律援助机构受理。
申请事项在全市有重大影响的，可以由市法律援助机构直接受理或市与县（市）区法律援助机构联合受理。
法律援助机构之间因受理申请发生争议时，由共同的上一级司法行政部门指定受理。
第十五条 公民申请法律援助应当提交下列材料：
（一）居民身份证或者其他有效的身份证明，代理人还应当提交有代理权的证明；
（二）符合本办法规定的经济困难证明；
（三）与所申请法律援助事项有关的材料。
第十六条 法律援助机构收到法律援助申请后，应当进行审查；认为申请人提交的证件、证明材料不齐全的，可以要求申请人作出必要的补充或者说明，申请人未按要求作出补充或者说明的，视为撤销申请；认为申请人提交的证件、证明材料需要查证的，由法律援助机构向有关机关、单位查证。
对符合法律援助条件的，法律援助机构应当自收到申请之日起3日内作出决定提供法律援助；对不符合法律援助条件的，应当在上述期限内说明理由，书面通知申请人。
第十七条 申请人对法律援助机构作出的不符合法律援助条件的通知有异议的，可以向确定该法律援助机构的司法行政部门提出，司法行政部门应当在收到异议之日起5个工作日内进行审查，经审查认为申请人符合法律援助条件的，应当以书面形式责令法律援助机构及时对该申请人提供法律援助。
第十八条 法律援助机构负责审查和受理法律援助申请的工作人员是法律援助申请人的近亲属或者与申请事项有利害关系的，应当回避。
审查和受理法律援助申请的工作人员回避，由本人或者申请人提出，法律援助机构决定；法律援助机构负责人的回避，由主管的司法行政部门决定。
第十九条 由人民法院指定辩护的案件，人民法院在开庭10日前将指定辩护通知书和起诉书副本或者判决书副本送交其所在地的法律援助机构；人民法院不在其所在地审判的，可以将指定辩护通知书和起诉书副本或者判决书副本送交审判地的法律援助机构。
第二十条 法律援助机构决定提供法律援助的，应当自决定之日起3日内指派或者安排法律援助人员提供法律援助。
人民法院指定辩护的案件，法律援助机构应当在开庭3日前将确定的承办人员名单回复作出指定的人民法院。
第二十一条 法律援助人员接受指派或者安排办理法律援助案件，应当向有关机关、单位提交法律援助机构统一制作的法律援助文书；为受援人保守秘密；无正当理由不得拒绝、拖延或者终止办理法律援助案件；不得收取受援人及其亲属的财物或者谋取其他不正当利益。
第二十二条 在实施法律援助的过程中，受援人有权了解为其提供的法律援助事项的进展情况；有证据证明法律援助人员不依法履行职责的，受援人可以要求法律援助机构更换法律援助人员，法律援助机构应当在审查核实后做出是否予以更换的决定。
第二十三条 受援人有义务如实陈述法律援助事项的事实与相关情况，及时提供有关证据材料，协助法律援助人员调查案件事实；在法律援助事项和受援人经济状况发生变化时，受援人应当及时告知法律援助人员或者法律援助机构。
第二十四条 办理法律援助案件的人员遇有下列情形之一的，应当向法律援助机构报告，法律援助机构经审查核实的，终止法律援助：
（一）受援人的经济收入状况发生变化，不再符合法律援助条件的；
（二）案件终止审理或者已被撤销的；
（三）受援人又自行委托律师或者其他代理人的；
（四）受援人提供虚假材料的；
（五）受援人要求终止法律援助的。
第二十五条 经有关法律援助机构协商一致，受理法律援助申请的法律援助机构可以将全部法律援助事项转交其他法律援助机构或者将部分法律援助事项委托其他法律援助机构办理。
全部法律援助事项转交的，该法律援助事项的权利和义务由接受转交的法律援助机构享有和承担，但办理结果应当告知转交的法律援助机构；委托部分法律援助事项的，受委托的法律援助机构应当按照委托书要求的时间、内容及时完成委托事项，并将办理结果送交委托的法律援助机构；无法完成、不能及时完成或者送交有困难的，应当及时告知委托的法律援助机构。
第二十六条 市法律援助机构根据法律援助资源配置的需要，对本市内法律援助事项的转交、委托事宜进行协调。
第二十七条 法律援助事项办理结束后，法律援助人员应当按规定向法律援助机构报送有关的法律文书副本或者复印件以及结案报告等材料。
法律援助机构收到前款规定的材料后，应当从法律援助经费中向办理法律援助事项的法律援助人员支付法律援助办案补贴。补贴标准按照大连市司法局、财政局公布的《大连市法律援助经费使用管理办法》执行。
第二十八条 法律援助机构违反本办法，拒绝受理公民提出的符合法律援助条件的申请或者受理后不履行法律援助责任的，由司法行政部门责令改正，并对直接负责的主管人员以及其他责任人员依法给予行政处分。
第二十九条 本办法自2005年11月1日起施行。
关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的规定
中国证券监督管理委员会
证监会公告[2012]17号
现公布《关于实施〈合格境外机构投资者境内证券投资管理办法〉有关问题的规定》，自公布之日起施行。
中国证监会
2012年7月27日
附件：《关于实施〈合格境外机构投资者境内证券投资管理办法〉有关问题的规定》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201207/t20120727_213211.htm
关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的规定
为进一步完善合格境外机构投资者（以下简称合格投资者）试点工作，现将实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的有关问题规定如下：
一、申请合格投资者资格的，应当达到下列资产规模等条件：
（一）资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元；
（二）保险公司：成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元；
（三）证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元；
（四）商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元；
（五）其他机构投资者（养老基金、慈善基金会、捐赠基金、信托公司、政府投资管理公司等）：成立2年以上，最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于5亿美元。
二、申请合格投资者资格的，应当通过中国证监会网站以电子方式提交以下申请材料，并向中国证监会提交一份内容相同的书面申请文件：
（一）申请表；
（二）主要负责人员基本情况表；
（三）投资计划书；
（四）资金来源说明书；
（五）最近3年或者自成立起是否受到监管机构重大处罚的说明；
（六）所在国家或地区核发的营业执照（复印件）；
（七）所在国家或地区监管机构核发的金融业务许可证（复印件）；
（八）对托管人的授权委托书；
（九）最近1年经审计的财务报表；
（十）中国证监会要求的其他文件。
前款规定的文件，由申请人的法定代表人（法定代表人是指经申请人董事会授权或按申请人公司章程规定或者符合申请人所在国家或者地区法律规定，可以代表申请人办理合格投资者境内证券投资管理有关事宜的自然人，如董事会主席或者首席执行官等）的授权代表签署的，应当出具该法定代表人对其授权代表的授权委托书。
该授权委托书以及第一款规定的第（六）、（七）项文件须经申请人所在国家或地区法定认可的公证机构或律师出具公证书，或经中华人民共和国驻该国的使、领馆认证。第一款规定的第（三）、（四）、（五）项文件凡用外文书写的，应当附有中文译本。
合格投资者发生《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第三十条规定的重大事项，应及时通过中国证监会网站以电子报送方式进行备案。
三、合格投资者证券投资业务许可证长期有效，法律法规或者中国证监会另有规定以及中国证监会依法取消其证券投资业务许可证的除外。
四、申请合格投资者托管人资格的，应向中国证监会报送下列文件（一份正本和一份副本）：
（一）申请表（见附件）；
（二）托管人资格申请书（须加盖公章或由法定代表人签字）；
（三）中国银监会对申请人开办合格投资者境内证券投资托管业务的意见（复印件）；
（四）金融业务许可证副本（复印件）及营业执照副本（复印件）；
（五）实收资本证明文件；
（六）境内托管部门基本情况（包括人员配备、安全保障措施等）；
（七）有关托管业务的管理制度（主要包括托管业务管理办法、内部风险控制制度、岗位职责与操作规程、员工行为规范、会计核算办法以及信息系统管理制度等）；
（八）拥有高效、快速、安全、可靠技术系统的说明及有关证明；
（九）中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则要求的其他文件。
五、合格投资者托管人出现下列情形之一的，须予以更换：
（一）合格投资者有充分理由认为更换托管人更符合其利益的；
（二）中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则，认定托管人不能继续履行托管人职责的。
新任托管人、原任托管人应当在原任托管人退任后3个工作日内将有关情况报中国证监会、国家外汇局备案。
六、合格投资者应当委托托管人向中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算公司）申请开立证券账户。合格投资者可以开立多个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇局批准的人民币特殊账户对应。
合格投资者应当按照中国结算公司的业务规则，开立和使用证券账户，并对其开立的证券账户负管理责任。
七、合格投资者应当为自有资金或管理的客户资金分别申请开立证券账户。
合格投资者为客户资金开立证券账户时，账户名称可以设置为“合格投资者+客户名称”。合格投资者为其管理的公募基金、保险资金、养老基金、慈善基金、捐赠基金、政府投资资金等长期资金申请开立证券账户时，账户名称可以设置为“合格投资者+基金（或保险资金等）”。账户资产属“基金（保险资金等）”所有，独立于合格投资者和托管人。
境内基金管理公司可以为合格投资者提供特定客户资产管理服务，并开立相应账户，投资范围应符合对合格投资者的有关规定。
八、合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列人民币金融工具：
（一）在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证；
（二）在银行间债券市场交易的固定收益产品；
（三）证券投资基金；
（四）股指期货；
（五）中国证监会允许的其他金融工具。
合格投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。
九、境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制：
（一）单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%；
（二）所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。
境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。
十、境外投资者的境内证券投资达到信息披露要求的，作为信息披露义务人，应通过合格投资者向交易所提交信息披露内容。合格投资者有义务确保其名下的境外投资者严格履行信息披露的有关规定。
十一、合格投资者可以自行或委托托管人、境内证券公司、上市公司董事会秘书、上市公司独立董事或其名下的境外投资者等行使股东权利。
十二、合格投资者行使股东权利时，应向上市公司出示下列证明文件：
（一）合格投资者证券投资业务许可证原件或者复印件；
（二）证券账户卡原件或复印件；
（三）具体权利行使人的身份证明；
（四）若合格投资者授权他人行使股东权利的，除上述材料外，还应提供授权代表签字的授权委托书（合格投资者授权其名下境外投资者行使股东权利的，应提供相应的经合格投资者授权代表签字的持股说明）。
十三、每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易。
十四、本规定自公布之日起施行，2006年8月24日发布的《关于实施〈合格境外机构投资者境内证券投资管理办法〉有关问题的通知》同时废止。
附件：合格境外机构投资者托管人资格申请表
附件：
编号(No):
合格境外机构投资者托管人资格申请表
APPLICATION FORM FOR CUSTODIAN BANK OF QUALIFIED FOREIGN INSTITUTIONAL INVESTORS (QFIIs)
致：
To:
申请人：
Applicant：
重要声明：本申请人董事会保证本申请所载材料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
ACKNOWLEDGEMENT: The applicant’s Board of Directors hereby represents and warrants that this Application contains no false representations, misleading statements or material omissions, and shall be liable for the authenticity, accuracy and completeness of the contents.
（说明：除非另有标明，请用中文填写本表。）
（Note:please fill out this application in Chinese, unless otherwise stated.）
托管人名称
Name of the Applicant 中文:
English:
在境内持续经营时间
Continual operations in P.R. China
上一会计年度实收资本
Paid-in capital in the latest accounting year
境内注册地址
Domicile in P.R.C.
境内金融业务许可证号
No. of financial business license in P.R.C.
境内经核准的业务范围
Approved Business Scope In P.R.C.
是否有足够的熟悉托管业务的专职人员
Availability of sufficient professionals eligible for custody business
最近三年内有无重大违反外汇管理规定的记录。如有,请说明。
Material breach of foreign exchange regulations in the recent three years. If yes, please specify.
申请人法定代表人或其授权代表姓名及联系方式
Name and contact of legal representative or his/her authorized representative of the Applicant(in English if necessary)
上栏人员签名
Signature of the aforesaid senior management (in English if necessary)
联系人(Contact person):
电话(Tel):
传真(Fax)：
电子邮件（E-mail）:
上市公司解除限售存量股份转让指导意见
中国证券监督管理委员会
上市公司解除限售存量股份转让指导意见
2008年04月20日
中国证券监督管理委员会
为规范和指导上市公司解除限售存量股份的转让行为，现对上市公司存量股份的转让提出以下意见：
一、本意见中的存量股份，是指已经完成股权分置改革、在沪深主板上市的公司有限售期规定的股份，以及新老划断后在沪深主板上市的公司于首次公开发行前已发行的股份。
二、转让存量股份应当满足证券法、公司法等法律法规以及中国证监会对特定股东持股期限的规定和信息披露的要求，遵守出让方自身关于持股期限的承诺，转让需要获得相关部门或者内部权力机构批准的，应当履行相应的批准程序。
三、持有解除限售存量股份的股东预计未来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1%的，应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。
四、解除限售存量股份通过证券交易所大宗交易系统转让的，应当遵守证券交易所和证券登记结算公司的相关规则。
五、上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报公告前30日内不得转让解除限售存量股份。
六、本次解除限售存量股份转让后导致股份出让方不再是上市公司控股股东的，股份出让方和受让方应当遵守上市公司收购的相关规定。
七、证券交易所和证券登记结算公司应当制定相应的操作规则，监控持有解除限售存量股份的股东通过证券交易所集中竞价交易系统出售股份的行为，规范大宗交易系统的转让规定。
八、持有或控制上市公司5%以上股份的股东及其一致行动人减持股份的，应当按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。
九、本指导意见自发布之日起施行。
